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科技日?qǐng)?bào)記者 劉垠

日前，科技部等6部門(mén)印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），明確要改革科技成果管理制度。具體來(lái)說(shuō)，將修訂完善國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理方面的法律法規(guī)，取消職務(wù)科技成果資產(chǎn)評(píng)估、備案管理程序等。

職務(wù)科技成果誰(shuí)來(lái)定價(jià)

 

根據(jù)3月底財(cái)政部修改后的《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》，職務(wù)科技成果在轉(zhuǎn)讓和作價(jià)入股時(shí)不再?gòu)?qiáng)制要求第三方評(píng)估，將決定是否需要評(píng)估的權(quán)利下放給高校和科研院所。

西安中科光機(jī)投資控股有限公司高級(jí)國(guó)資經(jīng)理張妍表示，國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，明確可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

張妍最近調(diào)研發(fā)現(xiàn)，取消職務(wù)科技成果資產(chǎn)評(píng)估、備案管理程序，確實(shí)讓高校和科研院所有了更多科研自主權(quán)，但由于放權(quán)后增加了追責(zé)條款，部分單位反而更謹(jǐn)慎。

“有些高校作價(jià)時(shí)依然要求資產(chǎn)評(píng)估，包括許可、轉(zhuǎn)讓時(shí)通過(guò)評(píng)估作為定價(jià)的依據(jù)?！睆堝嬖V科技日?qǐng)?bào)記者，除了因?yàn)閷?shí)操層面，在作價(jià)入股成立公司的注冊(cè)環(huán)節(jié)，某些地區(qū)工商部門(mén)對(duì)非貨幣財(cái)產(chǎn)出資依然要求提供資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

更重要的原因是，《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》中新增一項(xiàng)追責(zé)條款，即：通過(guò)串通作弊，暗箱操作等低價(jià)處置國(guó)有資產(chǎn)的事業(yè)單位及其工作人員，可依據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》的規(guī)定進(jìn)行處罰、處理、處分。

與此同時(shí)，決策者在轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)時(shí)，科技成果價(jià)值幾何心里也沒(méi)底。“業(yè)界希望能專(zhuān)門(mén)為科技成果類(lèi)的無(wú)形資產(chǎn)出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的國(guó)有資產(chǎn)管理辦法，而不是把科技成果類(lèi)的無(wú)形資產(chǎn)當(dāng)作有形的國(guó)有資產(chǎn)來(lái)管理?！睆堝毖裕萍汲晒鲀r(jià)入股后，對(duì)高校和科研院所資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)來(lái)說(shuō)面臨增值保值的任務(wù)，然而，無(wú)形資產(chǎn)作為一種特殊的國(guó)有資產(chǎn)，評(píng)估定價(jià)難，影響資產(chǎn)增值保值的非管理因素較多，按有形資產(chǎn)管理模式來(lái)管理科技成果類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)并不科學(xué)。

取消評(píng)估和備案后，國(guó)有資產(chǎn)到底由誰(shuí)定價(jià)？

“科技成果的資產(chǎn)價(jià)值，隨著時(shí)間推移、社會(huì)變化和科研活動(dòng)的進(jìn)步而變化，不管是哪種性質(zhì)的科技成果，還是要交給技術(shù)交易市場(chǎng)或平臺(tái)去評(píng)估、定價(jià)?！敝袊?guó)科技評(píng)估與成果管理研究會(huì)常務(wù)理事汪斌說(shuō)，供需雙方可以公平競(jìng)價(jià)、自主交易。而發(fā)達(dá)的交易市場(chǎng)有國(guó)家認(rèn)可、相關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的程序，能保證交易的透明、公平，這也打消了國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的后顧之憂(yōu)。

探路職務(wù)科技成果所有權(quán)

 

《意見(jiàn)》指出，科技、財(cái)政等部門(mén)要開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)，為進(jìn)一步完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度探索路子。

“開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)，源于西南交大提出的職務(wù)科技成果混合所有制，老師在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，可以跟學(xué)校并列成為專(zhuān)利的權(quán)利人。”張妍認(rèn)為，此舉意在激發(fā)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。但近期在相關(guān)院所和高校調(diào)研時(shí)，大家對(duì)該做法有不同的聲音。

張妍坦承，一方面，國(guó)家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的政策支持和激勵(lì)力度已足夠大，《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》指出，無(wú)論轉(zhuǎn)讓許可獲得現(xiàn)金還是作價(jià)入股，科研人員會(huì)獲得不低于轉(zhuǎn)化凈收益50%的激勵(lì)，也就沒(méi)有必要再讓他們變成專(zhuān)利的權(quán)利人。

“與之相關(guān)的一個(gè)問(wèn)題是，如果把一個(gè)專(zhuān)利的權(quán)利人變成兩方，實(shí)則增加學(xué)校的管理難度和決策成本，以及企業(yè)與學(xué)校開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的復(fù)雜度。”張妍解釋說(shuō)，現(xiàn)階段科技成果轉(zhuǎn)化難的根本原因，是科技成果供需雙方的失衡，提供的技術(shù)和需求方的需求不能有效銜接。

 

顯然，這不是賦予科研人員成果所有權(quán)或者長(zhǎng)期使用權(quán)就能解決的問(wèn)題。張妍說(shuō)，還需國(guó)家從供需對(duì)接的角度入手，比如建立一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)做中試、工程化平臺(tái)，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)等。

在汪斌看來(lái)，目前，科技人員取得50%—90%的成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)是事后獎(jiǎng)勵(lì)，而賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)是事前獎(jiǎng)勵(lì)，有利于保障科研人員受獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利。不容忽視的是，它和《專(zhuān)利法》有些沖突，如果試點(diǎn)成功，還需進(jìn)一步探索如何協(xié)調(diào)法律與推行試點(diǎn)做法的關(guān)系。

“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)的做法雖有爭(zhēng)議，但這一做法確實(shí)給了科研人員更多自主權(quán)，也能激發(fā)成果轉(zhuǎn)化的積極性?！蓖舯蠓Q(chēng)，目前可以探索試點(diǎn)，獎(jiǎng)勵(lì)前移也能讓科研人員吃下“定心丸”，為進(jìn)一步完善職務(wù)科技成果權(quán)屬制度探索路子。

對(duì)此，張妍的看法一致。她說(shuō)，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，建議先試點(diǎn)之后全面總結(jié)。如果試點(diǎn)效果不錯(cuò)，最好采用授權(quán)式的復(fù)制方式，而非采取一刀切式的全面復(fù)制推廣。